Bedrijfsvoering
Een van de belangrijkste elementen van de nieuwe regelgeving is dat er van u verwacht wordt dat u uw bedrijfsvoering op orde heeft. Vrijblijvend uw bedrijf runnen is er niet meer bij. U werkt immers met cliënten die van u verwachten dat u een goed en gedegen advies geeft. Van u wordt verwacht dat u goed onderzoekt wat uw cliënt van u verwacht. Dat u de situatie van uw cliënt goed kent en u een uitgebreid cliëntenprofiel opstelt. U onderzoekt welke risico's uw cliënt wel of niet wilt lopen en dat u een keuze maakt uit het aanbod in de markt dat het beste bij uw cliënt past.
 
Cliëntendossier
Alle door u verzamelde gegevens dient u te bewaren in het dossier van uw cliënt. Het dossier dient zo opgebouwd te zijn dat een door u gegeven advies eenvoudig reconstrueerbaar is. Dat is ook in uw belang als u om een of andere reden een conflict krijgt met uw cliënt over het gegeven advies.
De basis van uw bedrijf moet zijn dat u uw cliënt van haver tot gort kent. Alleen dan zult u in staat zijn uw cliënt van een goed advies te voorzien.

Procedures
U dient uw bedrijfsvoering zo in te richten dat u adequaat kunt reageren op situaties die u niet voorzien heeft. Er dient een goede klachten procedures en registratie te zijn.
Personeelsdossiers moeten voldoen aan de Wet en de borging van uw personeel moet beschreven en op orde zijn.
Ook dient uw financiële administratie bij de tijd zijn en u moet in staat zijn actuele overzichten te produceren.

Opleiding
Via permanente educate dient u uw vak kennis bij te houden.

Bovenstaande is slechts een korte samenvatting. Twijfelt u of uw bedrijfsvoering op orde is neem dan contact op met ons. Een verhelderend gesprek doet vaak wonderen en een intake de rest.